PCT专利申请及审查小贴士

PCT （专利合作条约，Patent Cooperation Treaty）是一份拥有超过150个缔约国的国际条约（参见图1，蓝色为成员国）。通过PCT，申请人只需提交一份“国际”专利申请（而不是分别提交多个不同国家或地区的专利申请），即可请求在为数众多的国家中同时对其发明进行专利保护。专利权的授予仍由各国家或地区专利局负责，这称为“国家阶段”。

PCT申请及最终授权的整个流程较为复杂具体包括：

1. 提交申请：申请人以一种语言，向一个国家或地区专利局或者 WIPO 提交一份满足PCT形式要求的国际申请，并缴纳一组费用；

2. 国际检索：由“国际检索单位”(International Search Authority，ISA)检索可影响发明专利性的专利文献和技术文献制作国际检索报告，并就可专利性提出书面意见（Written Opinion）。对于每一份PCT申请，所有的国际检索报告和书面意见仅是初步的、不具有约束力的。《专利合作条约》第27条对此做了明确的规定“本条约和细则的任何规定都不得解释为意图限制任何缔约国按其意志规定授予专利权的实质性条件的自由”。因此，国际检索报告和书面意见仅是参考性的，无任何约束力，仅以是否国际检索报告存在相关文件以及书面意见来判断专利的授权前景，是完全片面且没有依据的。

以Merck的K药（Keytruda）的化合物专利WO2008156712为例，ISA在书面意见之中对该发明的新颖性、创造性和实用性三性作了负面的总结，具体如图三所示。其中权利要求1-4,7-19,22和23均不具有新颖性，权利要求1-23全部不满足创造性，所使用的重要对比文献（Relevant Documents）就是大家都耳熟能详的O药（Opdivo）的化合物专利WO2006121168。然而，该PCT专利进入具体国家后，Merck通过修改权利要求书以及尽全力答复审查意见，最终在澳大利亚、中国、加拿大、欧洲、日本、韩国、美国等国家成功获得了专利权。

3. 国际公布：自最早申请日（优先权日）起 18 月，国际申请的内容将公布，国际检索报告和书面意见也会一并公布；

自优先权日起18个月，PCT国际申请会在 PATENTSCOPE上在线公布。专利申请的内容在国际公布之前，未经申请人请求或授权，任何第三方均不得查阅申请人的国际申请。但在国际公布之后，国际申请文档中的某些文件就会与公布的国际申请一起在PATENTSCOPE 上公开，任何第三方均能够进行查看。

4. 国际初步审查（可选）：经申请人要求，由某一国际检索单位进行另外的专利性分析，通常针对的是修改过的申请；

5. 国家阶段：自最早申请日（优先权日）起 30个月，申请人开始直接向希望获得专利的国家（或地区）专利局寻求专利授予。申请人可利用优先权日起30个月的时间评估是否进入国家阶段，以及进入哪些具体国家，主要基于专利与产品的关联度，目标市场以及费用进行综合考虑，美国、欧洲、中国和日本通常是第一梯队选择的国家。

有些PCT进入国家阶段一旦确定具体国家，需要进行翻译、联系当地专利代理所进行代理等事宜。此时PCT专利申请就转变成了N个国家专利申请，后续会由这N个国家的专利审查员进行单独审查，审查周期通常在3年左右。

以美国为例，首先可能会收到一份RR Office Action，让申请人选择具体的Group进行审查，随后会收到Non-Final Rejection Office Action，申请人有3个月的时间进行答复，交费还可以额外延期3个月，若答复后审查员认为专利申请符合授权条件，则会发授权通知书，专利获得授权。若答复后审查员认为缺陷仍没有克服，审查员会进一步发Final Rejection Office Action，基于申请人的答复策略，后续还可能会有进一步的审查意见。

因此，提交一份PCT申请使得申请人有充足的时间认识该PCT专利的价值，并在30个月进入“国家阶段”时，能够合理地进行决策。从最早的申请日起计算，如果一切进展顺利，专利从申请到具体国家获得授权通常需要6年左右的时间。

PCT作为全球范围卓有影响力知识产权保护条约，在推进专利的全球化保护和过程中起到了非常积极的作用，为纷繁复杂的专利各国保护和优先权计算提供了更为便捷的操作。

我们注意到一些重视知识产权、具有全球视野和远见的公司已经走行业的前列，提前进行专利布局，利用PCT覆盖全球重要的国家和地区，以争取更多的市场和技术保护。以生物制药行业领军企业南京传奇生物科技有限公司为例，目前传奇拥有PCT专利申请27项，其核心专利之一 PCT/CN2016/094408 已经进入国家阶段，覆盖美国、日本、欧洲、中国、欧亚、澳大利亚、巴西、南非、印度、沙特阿拉伯、新加坡、韩国等29个国家和地区；另一核心专利PCT/CN2017/096938 正在准备进入国家阶段，也将利用PCT争取覆盖更多的地区和国家。

希望越来越多的中国企业在走出国门的过程中，善用PCT打造专利的护城河，保护公司的核心知识产权，促进专利的成果转化和效益优化，在市场的竞争中获得更多的优势。